在字典里，Sanctions制裁一词的定义为“各国为限制与违反国际法的国家进行贸易往来和官方联系而采取的措施”。无论对哪个方面进行制裁，都会对经济产生实际影响，并可能影响包括国际航运在内的相关企业利益。

 

由于俄乌冲突的爆发，美国和欧盟对其实施了多种形式多个方面的制裁。

 

那么这些制裁会对航运公司的利益产生什么方面的影响？（今年的俄乌战争后，欧美国家对俄罗斯的制裁情况正处于剧烈变动期，因此本文主要以2014年到今年俄乌战争前的情况做相关说明。）

 

答案显而易见，尽管航运公司可能不是美国或欧盟制裁的直接实体，而是此类制裁之下的一个特殊实体，但上述制裁行为产生的限制或多或少会对航运业利益产生一定的影响。

 

此前，美国对俄罗斯的制裁是通过总统令、2014年《支持乌克兰主权、完整、民主和经济稳定法案》（SSIDES）、2014年《支持乌克兰自由法案》（UFSA）实施的。制裁行为由美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）执行。

 

受制裁实体名单(SDN list，即特别指定国民清单)在OFAC网站上正式公布。该名单包括克里米亚共和国国家统一企业"克里米亚海港"及其分支机构刻赤商业海港。

 

值得注意的是，美国的制裁通常没有域外效力，制裁的禁令只适用于美国人（US person）。

 

一般而言，美国人（US person）一词是指美国公民，在美国有永久居留权的外国人，根据美国法律设立的实体和位于美国的其他组织，以及所有实际位于美国境内的人。

 

因此，美国/美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）对外国人(即外国公民、根据外国法律成立的实体等)没有直接管辖权。

 

但，众所周知的是，与美国金融机构进行的每一笔交易都会受到美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的规则约束，并接受对应的制裁审查。

 

由于美国的金融机构受到严格监管，并要接受定期检查，几乎所有的美国银行都支持制裁合规计划，其中包括对客户和交易的制裁审查。

 

如果进行交易的美国代理银行知道从事银行转账或涉及银行转账的某个人或实体将受到美国制裁，却未能采取适当措施阻止成本汇款，则应当承担一定责任。

 

在此之后，美国银行应及时将这些被拒绝的交易通知到美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）处。

 

在商业方面，这意味着企业应了解制裁的各项条款，不得将美国的金融系统于与制裁有关的活动。

 

在航运方面，以此前美国对克里米亚的制裁为例，以下行为是被禁止的：

 

l禁止美国人或美国法律实体在乌克兰克里米亚地区进行新投资；

 

l禁止从克里米亚直接或间接向美国进口任何货物、服务或技术；

 

禁止直接或间接地从美国向克里米亚地区出口、再出口、销售或供应任何货物、服务或技术；

 

l禁止美国人对克里米亚地区的任何资质、援助或保证。

 

与美国一样，欧盟也在2014年对俄罗斯实施了制裁（或采取限制性措施）。欧盟主要通过与美国合作来实现制裁行为。与美国的制裁方式相似，但不完全相同。

 

但是，欧盟的制裁期限是有限的，不超过一年，有时仅为6个月甚至3个月。该期限届满后，欧盟会通过审查当前形势作出是否延长制裁的决定。

 

至于克里米亚，它们被限制与被占领的克里米亚半岛之间的经济联系。欧盟禁止自然人和设在欧盟的公司在克里米亚进口货物、出口某些货物和技术以及提供旅游服务。

 

值得注意的是，2014年3月17日理事会2014/145号决议/共同外交和安全政策(CFSP)第2条规定提到：“任何资金或经济资源不得直接或间接用于支持附件中所列的自然人、法人实体或当局”。

 

其中，附件包括克里米亚共和国国家统一企业"克里米亚海港"，以及其分支机构：

 

l费奥多西亚商业海港(Feodosia Commercial Sea Port)

 

l刻赤渡轮(Kerch Ferry)

 

l刻赤商业海港(Kerch Commercial Sea Port)

 

在实践中适用欧盟制裁的具体规定如下:对于违反上述制裁条例的人，欧盟不会通过收取罚款等行为来施加直接的负面影响。欧盟成员国的监管法案规定了明确的规则和违反规则的责任，它们会通过强制执行制裁立法的方式确保达到制裁效果。

 

在占领克里米亚之后，俄罗斯联邦认为刻赤海峡已经不再是俄罗斯联邦和乌克兰的内陆水域，而是完全属于俄罗斯的领土。

 

在法律上，刻赤海峡属于俄罗斯这点不被任何国家承认，除了俄罗斯联邦本身。乌克兰仍然认为刻赤海峡是双方的共同领土。

 

美国和欧盟自然都支持乌克兰的这一立场。因此，不能随意对船舶通过刻赤海峡以及在此进行货物运输下达禁令。

 

在这种情况下，对于港口税即其最终受益者，产生了一个至关重要的问题。

 

应该指出的是，美国和欧盟制裁名单上都提到的克里米亚共和国国家统一企业“克里米亚海港”，实际上并没有在国际费用汇款的框架内充当受益人。

 

根据俄罗斯联邦交通部第387号令的最新措辞（自2019年8月3日起生效）“关于批准在俄罗斯联邦海港征收的港口费清单”中提及，联邦国家统一企业"ROSMORPORT"有权对通过刻赤—延尼卡利运河的船只收取费用。

 

因此，在通过刻赤海峡期间支付港口费不被视为正式违反制裁限制。所以就算从全球制裁的角度看，也不必为能否便利通过刻赤海峡而感到担忧。

 

在可能发生此类情况时，实际选择如下：

 

l协助支付港口费的法律实体（船东/承租人/船舶经理）在美国（或欧盟）注册，因此应遵守制裁制度；

 

l受益人是SDN/SSI名单（或欧盟特别指定国民名单）中提到的实体；

 

l从事提供服务的商业实体在克里米亚注册，因此被直接视为制裁对象；

 

l船舶运输的货物来自克里米亚。

 

应该指出的是，制裁条例不仅涉及航运公司，而且还涉及以任何方式为其活动提供资金的公司（如各种银行）。因此，在航运公司的经营条件方面，应特别注意后者会带来的影响。

 

当然，与欧盟和美国实施制裁有关的问题还有很多，但经验表明，所有问题都可以通过深入分析来解决。

 

大型航运公司以及银行机构都聘请了制裁方面的专家，以避免其可能带来的负面影响，但由于航运业特殊性，仍需要在确定海峡地位或实体是否有权在某些海港支付港口费等问题上多加注意，防止错误决定带来的高额费用损失。